OB综合体育官网版登录8*状师事件所弥补法令定见书(二)(2020年纪据革新版)(江西宁新新原料股分局限公司)

　　地点：北京市向阳区金和东路 20 号院刚正中间 2 号楼 11⑿ 层 邮编：100022

　　北京中银状师事件所（下述简称“本所”）受江西宁新新原料股分局限公司（下述简称“刊行人”、“宁新新材”或“公司”）的拜托，担负刊行人初次公然辟行股票并在去创业板上市（下述简称“本次刊行并上市”）的特聘专项法令参谋。本所已按照相干法令、律例、部分规定和范例性文献的划定并依照状师行业公认的营业尺度、德行范例和勤恳尽责精力，对刊行人已供给的与本次刊行并上市相关的文献和相关究竟停止了核对和考证，并就刊行人本次刊行并上市事件出具了《北京中银状师事件所对于江西宁新新原料股分局限公司初次公然辟行股票并在去创业板上市之法令定见书》（下述简称“《法令定见书》”）、《北京中银状师事件所对于江西宁新新原料股分局限公司初次公然辟行股票并在去创业板上市之状师事情陈述》（简称“《状师事情陈述》”）、《北京中银状师事件所对于江西宁新新原料股分局限公司初次公然辟行股票并在去创业板上市的弥补法令定见书（一）》（下述简称“《弥补法令定见书（一）》”）。

　　于 2020 年 8 月 21 日下发了文号为“考核函[2020]010361 号”的《对于江西宁新

　　新原料股分局限公司初次公然辟行股票并在去创业板上市请求文献的考核询问函》（下述简称“《考核询问函》”），按照《考核询问函》的条件和刊行人自 2020

　　年 3 月 31 日至 2020 年 12 月 31 日之间（下述简称“弥补时代”）或本弥补

　　法令定见书另行指明的其余时代的出产运营勾当的变革环境所触及的相干法令事变停止了核对，出具本弥补法令定见书。

　　本弥补法令定见书根据《公国法》《证券法》《备案法子》《上市法则》《公然辟行证券公司音讯表露的编报法则第 12 号——公然辟行证券的法令定见书和状师事情陈述》（证监发[2001]37 号）及华夏证券监视办理委员会（下述简称“中

　　国证监会”）、贴心所的其余相关划定，依照状师行业公认的营业尺度、德行范例和勤恳尽责精力出具。为出具本弥补法令定见书，本所及本所包办状师已依照状师行业公认的营业尺度、德行范例和勤恳尽责精力，对出具本弥补法令定见书所依靠的相关材料停止了公道、需要及大概的核对与考证，并在此根底上出具本弥补法令定见书。

　　本弥补法令定见书是对《法令定见书》《状师事情陈述》及《弥补法令定见书（一）》的弥补，并组成《法令定见书》及《状师事情陈述》弗成朋分的一部门。《法令定见书》《状师事情陈述》及《弥补法令定见书（一）》与本弥补法令定见书不分歧的部门以本弥补法令定见书为准。除非本弥补法令定见书中还有申明，《法令定见书》及《状师事情陈述》中利用的界说、术语和简称及做出简直认、许诺、说明和保存合用于本弥补法令定见书。

　　本弥补法令定见书仅供刊行人本次刊行上市之目标利用，不得用作所有其余目标。鉴于上述，本所出具弥补法令定见以下：

　　陈述期/比来三年 指 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日的延续时代

　　弥补时代 指 2020 年 3 月 31 日至 2020 年 12 月 31 日的延续时代

　　李海航、李江标和肖蕾配合发动创办，2007 年 11 月肖蕾将刊行人股权让渡给李忠文、邓达琴，2008 年 4 月新增数小我股东魏仁海，2009 年魏仁海、李忠文将所

　　15 名天然人股东。刊行人经 4 次股权让渡及 4 次增资，刊行人于 2015 年 11 月

　　团体变动加股分局限公司，于 2016 年 11 月在天下中小企业股分让渡体例挂牌让渡，挂牌时代共竣工三次定向刊行，公司股东变革比较频仍，并保管挂牌时代股东人数超 200 人的情况。

　　本次刊行前前十大股东中机构股东中宜春发投和奉新发投为共有股东，本利投资、云和正奇、企巢简道和德源盛通已竣工私募基金存案并获得华夏证券投资基金业协会核发的《私募投资基金证实》，盛通投资为刊行人的职工持股平台。

　　请刊行人：（1）联合肖蕾、李忠文、魏仁海的小我经历和配合去创业布景，申明开创股东肖蕾在刊行人创造未几即让渡刊行人股权的缘由，李忠文和魏仁海入股又加入的缘由，是不是保管拜托持股、信任持股或其余未表露的好处放置，是不是保管潜伏股权胶葛；

　　（2）联合天然人股东的根本环境、机构股东的主停业务、现实掌握人和股权构造、首要财政数据、对外投资主体等环境，表露刊行人股东或其出资人与刊行人现实掌握人、董事、监事、高级办理职员及其余焦点职员是不是保管支属瓜葛、其余联系关系瓜葛、拜托持股或其余未表露的好处放置，是不是处置与刊行人沟通或类似的营业，是不是与刊行人的客户、供给商保管营业、资本来往；

　　（3）表露职工持股方案的职员组成及肯定尺度、职员变更环境、相干权力订价的公道性、办理形式、决议计划法式、存续期及期满后所持有股分的处购置法和损益分派方式、股分锁按期、变动和停止的情况等体例，和是不是实行挂号存案法式，是不是保管刊行人或第三方为职工加入持股方案供给嘉奖、帮助、补助等放置；是不是组成股分付出。

　　（1）依照《深圳证券买卖所去创业板股票初次公然辟行上市考核问答》题目12 和题目 22 的条件，对相干股东的核对环境；

　　（2）刊行人股东跨越 200 人是不是契合其时有用的法令、行政律例和自律囚系法则的划定；智禾投资是不是为私募基金股东；是不是保管左券性基金、信任方案、物业办理方案等“三类股东”；刊行人宁可股东及汗青上的股东之间是不是签订过对赌和谈、OB体育网页版是不是保管其余情势的好处放置。

　　（3）刊行人历次股权让渡、团体变动、分成、转增股本过程当中股东小我所得税的交纳环境的正当合规性；2015 年从此股权让渡或增资的布景和缘由、股权订价根据及公道性、出资资本来历、价款付出环境；